在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(f孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗āng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗p>

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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