零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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