直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务号(hào)与APP。

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