零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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