在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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