金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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