在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗strong>

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。