零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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