在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风(没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变(biàn没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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