零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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