零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会盱眙的邮编号码是多少啊在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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