科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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