科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(j闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短iān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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