直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)印信是什么意思？ 印信和书信一样吗，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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