金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注酒红色是哪几个颜色调出来的泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民酒红色是哪几个颜色调出来的(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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