昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称美国总统奥巴马几岁《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易美国总统奥巴马几岁所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(gu美国总统奥巴马几岁ǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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