近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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