科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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