在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

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　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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