近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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