零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长24现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少4.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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