科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

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　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xí邵阳学院是几本大学ng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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