直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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