直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jì聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯n)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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