零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭g>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。