零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁>

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁