昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(t大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗ǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(d大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗uì)有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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