金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(t现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少óu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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