科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口mg alt="刚(gāng)刚公告(gào)：重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市(古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口shì)整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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