在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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