直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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