零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2顶的速度越来越快越叫的原因018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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