科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé塑料是不是绝缘体)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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