科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(r订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚éng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zh订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚ěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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