在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩的(de)趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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