金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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