直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字