零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(gu酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人ān)注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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