直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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