零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证km是公里吗，1km等于多少公里券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(km是公里吗，1km等于多少公里méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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