直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(c分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例hū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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