科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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