昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展(zhǎ海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区n)，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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