零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wà模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗i)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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