在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉91是质数吗，95是质数吗(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基91是质数吗，95是质数吗金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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