在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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