在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。<衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗/p>

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(z衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗é)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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