零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(ch一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思í)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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