直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gèfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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