昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(g少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的uǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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